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证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

2017-09-08 21:55 来源: 证监会网站
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为落实依法LOL下注App-官方下载、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识LOL下注App-官方下载、完善自我约束机制LOL下注App-官方下载,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见LOL下注App-官方下载。

目前LOL下注App-官方下载,投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指引》LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、《证券发行上市保荐业务管理办法》LOL下注App-官方下载、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则LOL下注App-官方下载,上述规则对投行业务条线的内控提出了要求LOL下注App-官方下载,对促进证券公司加强投行类业务风险管理LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、建立自我约束机制发挥了积极作用LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。但由于制定时间较早、内容相对原则LOL下注App-官方下载,且对各类投行业务内部控制的要求较为分散LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,其针对性和指导性有待进一步提高LOL下注App-官方下载。特别是近年来投行类业务快速发展,行业中普遍存在的“重发展LOL下注App-官方下载、轻质量”LOL下注App-官方下载、“重规模LOL下注App-官方下载、轻风险”LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,主体责任履行不到位LOL下注App-官方下载、执业质量良莠不齐LOL下注App-官方下载,业务发展与内部控制脱节等现象LOL下注App-官方下载,与其在服务实体经济发展、提高直接融资比重等方面承担的日益重要职责不相匹配LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。因此LOL下注App-官方下载,我会在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,旨在明确投行类业务主体责任、强化制度建设LOL下注App-官方下载、加强实践指导LOL下注App-官方下载,切实把好风险防控关LOL下注App-官方下载。相关要求主要包括以下四个方面:

一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,通过明确业务承做实施集中统一管理LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、健全业务制度体系LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、规范薪酬激励机制等方面的要求LOL下注App-官方下载,着力解决业务活动管控不足LOL下注App-官方下载,过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。

二是突出投行类业务内部控制标准的统一LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,归纳、提炼出包括内部控制流程LOL下注App-官方下载,持续督导和受托管理,问核LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求LOL下注App-官方下载。同时,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务时LOL下注App-官方下载,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准LOL下注App-官方下载,避免相互之间存在差异LOL下注App-官方下载。

三是完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构LOL下注App-官方下载,构建分工合理LOL下注App-官方下载、权责明确、相互制衡LOL下注App-官方下载、有效监督的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门加强一线执业和管理LOL下注App-官方下载,质量控制实施全过程管控LOL下注App-官方下载,内核LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、合规风控等严把公司层面的出口管理LOL下注App-官方下载,督促各方归位尽责LOL下注App-官方下载,避免因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的问题LOL下注App-官方下载,提高投行类业务内部控制效率LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。

四是强调投行类业务内部控制的有效性LOL下注App-官方下载,细化各道防线具体履职形式LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,加强对投行类业务立项LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、质量控制LOL下注App-官方下载、内核等执行层面的规范和指导LOL下注App-官方下载,从内部控制人员配备,立项和内核等会议人员构成和比例LOL下注App-官方下载、表决机制LOL下注App-官方下载,现场核查等方面提出具体要求LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,解决实践中“走过场”LOL下注App-官方下载、“有名无实”等问题。

欢迎社会各界对《指引》提出宝贵意见LOL下注App-官方下载,我会将认真研究各方反馈意见LOL下注App-官方下载,尽快修改完善LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、发布实施LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。

【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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