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证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见

2018-05-04 20:41 来源: 证监会网站
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为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神LOL下注App-官方下载,增强金融服务实体经济能力LOL下注App-官方下载,扩大资本市场对外开放LOL下注App-官方下载,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,对存托凭证基本制度作出规范LOL下注App-官方下载。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求意见LOL下注App-官方下载。

存托凭证作为证券跨境发行上市的方式LOL下注App-官方下载,已经在世界范围内得到广泛运用LOL下注App-官方下载,其产品原理和运作机制已经形成了较为通行的认识和模式LOL下注App-官方下载。按照党中央LOL下注App-官方下载、国务院决策部署LOL下注App-官方下载,证监会将开展创新企业境内发行存托凭证试点LOL下注App-官方下载。同时,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采取存托凭证互挂方式实现两地市场互联互通LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行、上市LOL下注App-官方下载、交易等方面的一系列制度安排LOL下注App-官方下载,规范存托凭证的相关活动,《管理办法》定位于以部门规章形式对存托凭证基本制度作出全面的统一规范LOL下注App-官方下载,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求LOL下注App-官方下载,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参与主体的基本权利义务LOL下注App-官方下载,既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,做好规则准备LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。

《管理办法》共八章,六十一条LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,主要包括以下内容:

一是明确存托凭证的法律适用和基本监管原则LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认定的证券LOL下注App-官方下载,其发行LOL下注App-官方下载、上市LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定LOL下注App-官方下载;境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行LOL下注App-官方下载,依法履行发行人LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、上市公司的义务LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,并承担相应法律责任LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。

二是对存托凭证的发行LOL下注App-官方下载、上市LOL下注App-官方下载、交易作出安排LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。规定了存托凭证发行的基本条件和程序LOL下注App-官方下载,对通过发行存托凭证方式进行再融资作出了原则性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,明确存托凭证的减持应当遵守法律LOL下注App-官方下载、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定LOL下注App-官方下载,并对通过发行存托凭证进行收购LOL下注App-官方下载、重大资产重组等LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,作出原则性安排。

三是明确存托凭证的信息披露要求LOL下注App-官方下载。规定境外基础证券发行人及其控股股东LOL下注App-官方下载、实际控制人等是信息披露的责任主体。在规定存托凭证信息披露原则适用《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时LOL下注App-官方下载,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点LOL下注App-官方下载,就存托安排LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、投票权差异LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、协议控制等事项作出特别披露要求LOL下注App-官方下载;对确有不适用的情形,设置了申请豁免机制LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。

四是建立存托凭证的存托和托管制度LOL下注App-官方下载。规定存托人LOL下注App-官方下载、托管人及其职责LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,对存托人资质作出了原则性规定LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载;规定了存托协议LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、托管协议的必备条款LOL下注App-官方下载,对参与各方的权利义务作出了安排LOL下注App-官方下载。

五是加强投资者?LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载;?LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。在明确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者权益的?LOL下注App-官方下载;ぷ芴迳喜坏陀诰衬诜?LOL下注App-官方下载、行政法规以及证监会要求的同时LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,针对我国证券市场投资者结构的特殊性,设置了存托凭证持有人单独表决事项LOL下注App-官方下载、存托凭证退市回购安排等投资者?;ご胧?。

六是强化监管执法,明确法律责任LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。明确证监会可以对相关参与主体采取现场检查LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、调查取证等措施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载;规定了证监会可以对违法责任主体采取责令改正LOL下注App-官方下载、出具警示函LOL下注App-官方下载、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场禁入等措施LOL下注App-官方下载;在《证券法》框架内LOL下注App-官方下载,对相关参与主体违反证券法律法规的民事责任LOL下注App-官方下载、行政责任作出了针对性规定。

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