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证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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为依法有序推动证券基金经营机构走出去LOL下注App-官方下载,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、收购LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)LOL下注App-官方下载,现向社会公开征求意见LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。

2008年,证监会发布《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》(证监会公告〔2008〕12号)LOL下注App-官方下载,2009年、2011年证监会机构部发布相关文件LOL下注App-官方下载,规范证券公司境外设立、收购LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、参股经营机构LOL下注App-官方下载。上述文件明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机构)在境外设立LOL下注App-官方下载、收购或者参股经营机构的条件及程序。近年来LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,境外机构数量和业务规模增长较快LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步经验LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。截至2017年底,我国境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、收购了56家子公司LOL下注App-官方下载。总体来看,境外机构经营比较稳健LOL下注App-官方下载,整体风险可控LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,发展趋势向好LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。同时LOL下注App-官方下载,境外机构在发展过程中也暴露出一些问题:一是发展定位不清晰LOL下注App-官方下载,境内母公司管控不力。二是主业不突出LOL下注App-官方下载,盲目扩张业务LOL下注App-官方下载。三是组织架构复杂化,法人治理不完善LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,内部管控难度加大。四是主动合规意识不强LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,风险管理能力有待提升LOL下注App-官方下载。

针对上述问题LOL下注App-官方下载,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》?LOL下注App-官方下载!豆芾戆旆ā分饕裱韵略颍阂皇羌岢帧耙婪喙?、从严监管LOL下注App-官方下载、全面监管”的原则LOL下注App-官方下载,明确监管范畴,细化监管规则LOL下注App-官方下载,改进监管方式LOL下注App-官方下载,加强持续监管LOL下注App-官方下载,完善跨境监管合作LOL下注App-官方下载,提高监管的有效性。二是要求证券基金经营机构坚持“突出主业LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、稳健经营、诚实守信LOL下注App-官方下载、勤勉尽责、资本约束LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、内控有力”的原则LOL下注App-官方下载,统筹规划国际化发展战略,引导境外子公司集中力量做大做强主业LOL下注App-官方下载,清理精减业务体系和组织架构LOL下注App-官方下载,完善法人治理,建立集体决策程序LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,提升合规LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、内控和风险管理水平LOL下注App-官方下载。

《管理办法》共三十九条LOL下注App-官方下载,主要内容包括以下四个方面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”LOL下注App-官方下载。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信LOL下注App-官方下载、合规经营、财务状况及资产流动性良好LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载、内部控制有力。二是规范业务范围LOL下注App-官方下载,完善组织架构LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。要求境外机构突出主营业务LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,规范下设机构,限制返程投资LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规要求。三是督促母公司加强管控LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,完善境外机构管理LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载。要求母公司完善境外机构法人治理LOL下注App-官方下载,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全境外机构管理制度LOL下注App-官方下载,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理LOL下注App-官方下载、风险管理和内部控制体系LOL下注App-官方下载。四是加强持续监管LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求LOL下注App-官方下载LOL下注App-官方下载,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任LOL下注App-官方下载。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险。

证监会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见LOL下注App-官方下载,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施LOL下注App-官方下载。

【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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